鬼父在线-母狗 调教 A500ETF指数基金: 浦银安盛中证A500来回型绽放式指数证券投资基金上市来回公告书
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母狗 调教 A500ETF指数基金: 浦银安盛中证A500来回型绽放式指数证券投资基金上市来回公告书
发布日期：2025-01-08 18:53    点击次数：124

母狗 调教 A500ETF指数基金: 浦银安盛中证A500来回型绽放式指数证券投资基金上市来回公告书

浦银安盛中证 A500 来回型绽放式    指数证券投资基金     上市来回公告书   基金经管东说念主：浦银安盛基金经管有限公司   基金托管东说念主：中国成就银行股份有限公司  注册登记东说念主：中国证券登记结算有限背负公司      上市地点：深圳证券来回所     上市时辰：2025 年 1 月 13 日     公告日历：2025 年 1 月 8 日   浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金                                                      上市来回公告书                                         目               录  浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金               上市来回公告书                  一、遑急声明与教唆   《浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金上市来回公告书》                                     （以 下简称“本公告书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》   ”）、     《证券投资基金信息透露内容与方法准则第 1 号〈上市来回公告书的内 容与方法〉》和《深圳证券来回所证券投资基金上市功令》的功令编制，浦银安 盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金经管 东说念主浦银安盛基金经管有限公司的董事会及董事保证本公告书所载府上不存在虚 假纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其内容确切切性、准确性和完满性承担 个别及连带背负。本基金托管东说念主中国成就银行股份有限公司保证本公告书中基金 财务管帐府上等内容确切切性、准确性和完满性，承诺其中不存在荒唐纪录、误 导性述说或者紧要遗漏。   中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券来回所对本 基金份额上市来回及联系事项的办法，均不标明对本基金的任何保证。凡本公告 书未波及的联系内容，请投资者审视查阅 2024 年 12 月 13 日刊登在中国证监会 基金电子透露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及浦银安盛基金经管有限公司网 站（www.py-axa.com）上的《浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基 金招募诠释书》（以下简称“招募诠释书”）。                     二、基金概览  浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金                    上市来回公告书 正证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国泰君 安证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、国信证 券股份有限公司、海通证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、华福证券有 限背负公司、华泰证券股份有限公司、华鑫证券有限背负公司、吉利证券股份有 限公司、山西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有 限公司、天风证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、粤开证券股份有限公 司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国中金资产证券有限公 司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限背负公司、中信证券股 份有限公司、中信证券华南股份有限公司    基金经管东说念主可根据情况变更一级来回商，并在基金经管东说念主网站公示。                 三、基金的召募与上市来回    （一）本基金上市前基金召募情况 20241755 号文 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金          上市来回公告书 基金。   （1）直销机构   网下现款发售直销机构：浦银安盛基金经管有限公司上海直销中心   （2）非直销销售机构   网上现款发售代理机构：具有基金销售业务履历的深圳证券来回所会员单 位：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证 券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方资产、东方证券、东莞证 券、东海证券、东吴证券、东兴证券、梗直证券、高华证券、光大证券、广发证 券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证 券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证 券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证 券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证 券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、吉利证券、瑞银证 券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、始创证券、太 平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、 西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、 英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、 浙商证券、中航证券、中金资产、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、 中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、华夏证 券（名次不分先后）。   网下现款发售代理机构：中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公 司、中信证券（山东）有限背负公司、长江证券股份有限公司。   本次召募的净认购金额为东说念主民币1，506，717，000.00元。本基金召募时间灵验认 购资金按现实适用年利率筹划产生的利息共计东说念主民币205，317.00元。按照每份基  浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金               上市来回公告书 金份额面值1.00元东说念主民币筹划，本息臆想召募基金份额总额为1，506，922，317.00 份。现款认购资金于2024年12月30日划入本基金由基金托管东说念主中国成就银行股份 有限公司开立的基金托管账户。     根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                       《公开召募证券投资基金运作经管 办法》等联系法律、法例的功令以及《浦银安盛中证A500来回型绽放式指数证 券投资基金基金合同》          （以下简称“基金合同”）的联系商定，本基金召募效果符 合备案条目，本基金经管东说念主已向中国证监会办理罢了基金备案手续，并于2024 年12月30日获中国证监会书面阐述，基金合同自该日起稳健收效。自基金合同生 效之日起，本基金经管东说念主稳健运行经管本基金。     （二）基金上市来回的主要内容 号     投资者在深圳证券来回所各会员单元证券营业部均可参与本基金的二级市 场来回。 进行来回，不存在未上市来回的基金份额。 或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过功令网站、基金 销售机构网站或者营业网点透露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基 金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责筹划，基金托管东说念主负责进行复核。 基金经管东说念主于每个使命日来回收尾后将经过基金托管东说念主复核的基金份额净值传      浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金                     上市来回公告书 送给深圳证券来回所，深圳证券来回所于次日通过行情系统揭示。          四、抓有东说念主户数、抓有东说念主结构及前十名抓多情面况       （一）基金份额抓多情况       限定2025年1月6日，本基金抓有东说念主户数为3，843户，平均每户抓有的基金份 额为392，121.34份。       （二）抓有东说念主结构       限定2025年1月6日，本基金总份额为1，506，922，317.00份。其中机构投资者抓 有的基金份额为655，715，271.00份，占基金总份额的比例为43.51%；个东说念主投资者 抓有的基金份额为851，207，046.00份，占基金总份额的比例为56.49%。       （三）前十名基金份额抓有东说念主的情况       限定2025年1月6日，本基金前十名抓多情面况如下：                                                    占基金总份额的 序号            抓有东说念主称号              抓有基金份额（份）                                                       比例        中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司-分             红-个东说念主分成       注：以上信息依据中国证券登记结算有限背负公司提供的抓有东说念主信息编制。                    五、基金主要当事东说念主简介       （一）基金经管东说念主 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金       上市来回公告书   称号：浦银安盛基金经管有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区滨江大路5189号地下1层、地上1 层至地上4层、地上6层至地上7层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路5189号S2座1-7层   法定代表东说念主：张健   总司理：张弛   成只怕间：2007年8月5日   批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监基金字2007207号   长入社会信用代码：91310000717880594D   组织方法：有限背负公司   注册本钱：12亿元   筹谋范围：基金召募、基金销售、资产经管，境外证券投资经管和中国证监 会许可的其他业务。   上海浦东发展银行股份有限公司抓有51%的股权；法国安盛投资经管有限公 司抓有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司抓有10%的股权。   公司设鼓动会、监事会和董事会。鼓动会由合座鼓动构成。监事会共有4名 成员，董事会共由11名董事构成。董事会下设2个专科委员会：                             “薪酬委员会”和 “合规及审计委员会”。公司经管层下设“奉行委员会”，由公司高管构成，四肢 公司紧要事项的最高议事机构，另设15个专科委员会，辨别为“公募基金固定收 益投资决策委员会”、          “特定资产经管筹谋固定收益投资决策委员会”、                               “公募基金 权益投资决策委员会”、           “特定资产经管筹谋权益投资决策委员会”、                              “公募基金投 资参谋人投资决策委员会”、            “营销推动委员会”、                     “家具开辟委员会”、                              “风险经管委 员会”、    “信息技艺治理委员会”、               “估值委员会”、                      “固有资金投资委员会”、                                 “业务 贯串性经管委员会”、“安全坐褥委员会”、“公募REITs投资决策委员会”及“公 募REITs运营经管委员会”。公司下设29个部门，以及上海、北京、深圳三个分公 司，部门包括权益投资部、权益专户部、FOF业务部、研究部、固定收益投资部、 固定收益专户部、信用研究部、指数与量化投资部、公募REITs投资部、零卖业 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金          上市来回公告书 务部、机构一部、机构二部、市集部、家具开辟部、互联网金融部、券营业务部、 海外业务部、聚合来回部、基金运营部、风险经管部、法律合规部、审计部、信 息技艺部、战术革命部、东说念主力资源部、董事会办公室、抽象行政部、公司财务部、 年金与待业金投资部（筹）。   截止2024年12月31日，基金公司现存职工297东说念主，其中高管6东说念主，投研团队99 东说念主，市集团队108东说念主，后台运营84东说念主，职工中领有硕士及以上学历占75%。   限定2024年12月31日，基金经管东说念主共经管107只基金。   宋施怡女士，中国东说念主民大学金融专科硕士。2013年7月至2023年9月履新于上 海申银万国证券研究所金融工程部，历任助理分析师、分析师、高档分析师、资 深高档分析师等职务。2023年10月加盟浦银安盛基金经管有限公司，现任指数与 量化投资部基金司理。2024年3月起担任浦银安盛创业板来回型绽放式指数证券 投资基金、浦银安盛创业板来回型绽放式指数证券投资基金团结基金的基金经 理。2024年12月起担任浦银安盛中证A500来回型绽放式指数证券投资基金的基 金司理。   （二）基金托管东说念主   称号：中国成就银行股份有限公司(简称：中国成就银行)   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   法定代表东说念主：张金良   成只怕间：2004年09月17日   组织方法：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：抓续筹谋   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812号  浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金         上市来回公告书   磋商东说念主：王小飞   磋商电话：(021)6063 7103   中国成就银行总行设资产托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保障 业务处、理财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户工作 与业务协同处、运营经管处、跨境与外包经管处、托管应用系统支抓处、内控合 规处等12个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工300余 东说念主。自2007年起，托管部贯串遴聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面限度审 计，并依然成为惯例化的内控使命技巧。   四肢国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国成就银行一直秉 抓“以客户为中心”的筹谋理念，阻挡加强风险经管和里面限度，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实珍视资产抓有东说念主的正当权益，为资产交付东说念主提供高质料的托 管工作。经过多年稳步发展，中国成就银行托管资产范畴阻挡扩大，托管业务品 种阻挡增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最皆全的营业银行之一。限定 2023 年年末，中国成就银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国成就银行专科高效的托管工作智商和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国成就银行屡次被《全球托管东说念主》、                              《财资》、                                  《环 球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯串多年荣获中央国 债登记结算有限背负公司（中债）               “优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份 有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银各人》颁发的 托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》“中国最好次托管 银行”，并四肢唯独中资银行取得《财资》                   “中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。  （三）基金验资机构   称号：毕马威华振管帐师事务所（罕见无为合资） 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金                上市来回公告书   住所：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层   办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场二期25楼   合资东说念主：邹俊   电话：021-22122888   传真：021-62881889   磋商东说念主：王国蓓   承办注册管帐师：王国蓓、欧梦溦                     六、基金合同选录   基金合同的内容选录请见附件。                     七、基金财务气象   （一）基金召募时间用度   本次基金召募时间所发生的信息透露费、管帐师费、讼师费以偏激他用度， 不从基金资产中支付。深圳证券来回所在本基金未收取任何用度，其他各基金销 售机构根据本基金招募诠释书设定的费率或佣金比率收取认购费。   （二）基金上市前遑急财务事项   本基金发售后至上市来回公告书公告前无遑急财务事项发生。   （三）基金资产欠债表   本基金限定2025年1月6日资产欠债表如下（未经审计）：                                         单元：东说念主民币元             资 产              讲述期末（2025年1月6日）  资 产：  银行进款                                    5，789，844.00  结算备付金                                1，335，033，747.77  存出保证金                                                   -  来回性金融资产                               165，036，014.67  其中：股票投资                               165，036，014.67      基金投资                                                -      债券投资                                                -      资产支抓证券投资                                            -  养殖金融资产                                                  -  浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金                   上市来回公告书  买入返售金融资产                                                    -  应收证券算帐款                                                     -  应收利息                                                        -  应收股利                                                        -  应收申购款                                                       -  其他资产                                          168，045.53  资产悉数                                     1，506，027，651.97         欠债和通盘者权益  负 债：                                                        -  短期借钱                                                        -  来回性金融欠债                                                     -  养殖金融欠债                                                      -  卖出回购金融资产款                                                   -  搪塞证券算帐款                                                     -  搪塞赎回款                                                       -  搪塞经管东说念主报酬                                        37，147.16  搪塞托管费                                          12，382.38  搪塞销售工作费                                                     -  搪塞来回用度                                                   -  应交税费                                                 12.94  搪塞利息                                                        -  搪塞利润                                                        -  其他欠债                                           41，611.86  欠债臆想                                           91，154.34  通盘者权益：  实收基金                                      1，506，922，317.00  未分派利润                                          -985，819.37  通盘者权益臆想                                   1，505，936，497.63  欠债和通盘者权益悉数                                1，506，027，651.97 注：限定2025年1月6日，基金份额净值0.9993元，基金份额总额1，506，922，317.00份。                     八、基金投资组合    限定2025年1月6日，本基金的投资组合如下：    （一）讲述期末基金资产组合情况                                              占基金总资产  序号            方法               金额（元）                                               的比例（%）     浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金                        上市来回公告书            其中：股票                 165，036，014.67           10.96            其中：债券                                  -               -            资产支抓证券                                 -               -            其中：买断式回购的买入返售金                                                   -               -            融资产 注：本基金现在处于建仓期，在上市首日前，基金经管东说念主将使本基金的投资组合比例妥贴有 关法律法例、部门限定、模范性文献的功令和基金合同的联系商定。      （二）讲述期末按行业分类的股票投资组合                                                   占基金资产净值比例 代码              行业类别        公允价值（元）                                                       (%) A        农、林、牧、渔业                  865，301.00                     0.06 B        采矿业                      8，052，745.00                    0.53 C        制造业                     97，767，063.53                    6.49          电力、热力、燃气及水坐褥和供 D                                 5，667，021.00                    0.38          应业 E        建筑业                      3，384，148.00                    0.22 F        批发和零卖业                   1，086，190.00                    0.07 G        交通输送、仓储和邮政业              5，947，747.00                    0.39 H        住宿和餐饮业                    158，410.00                     0.01          信息传输、软件和信息技艺工作 I                                10，172，933.14                    0.68          业 J        金融业                     25，093，501.00                    1.67         浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金                                上市来回公告书 K        房地产业                                   1，771，850.00                 0.12 L        租出和商务管职业                               1，760，088.00                 0.12 M        科学研究和技艺管职业                             1，646，945.00                 0.11 N        水利、环境和大众设施经管业                           440，162.00                  0.03 O        住户工作、修理和其他管职业                                 0.00                  0.00 P        教师                                      113，778.00                  0.01 Q        卫生和社会使命                                 706，345.00                  0.05 R        文化、体育和文娱业                               401，787.00                  0.03 S        抽象                                            0.00                  0.00          臆想                                165，036，014.67                   10.96          本讲述期末未抓有积极投资部分的股票投资。          （三）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 票投资明细                                                                        占基金资产 序号          股票代码       股票称号   数目（股） 公允价值（元）                                                                       净值比例（%） 票投资明细          本基金本讲述期末未抓有积极投资股票。          （四）讲述期末按债券品种分类的债券投资组合          本基金本讲述期末未抓有债券。          （五）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投资 明细          本基金本讲述期末未抓有债券。 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金       上市来回公告书  （六）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产支抓 证券投资明细  本基金本讲述期末未抓有资产支抓证券。  （七）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细  本基金本讲述期末未抓有贵金属。  （八）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名权证投资 明细  本基金本讲述期末未抓有权证。  （九）讲述期末本基金投资的股指期货来回情况诠释  本基金本讲述期末未抓有股指期货。  （十）讲述期末本基金投资的国债期货来回情况诠释  本基金本讲述期末未抓有国债期货。  （十一）投资组合讲述附注 或在讲述编制日前一年受到公开数落、处罚的情况。 序号            称号             金额（元） 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金      上市来回公告书   本基金本讲述期末未抓有债券。   讲述期末前十名股票中不存在运动受限情况。   讲述期末指数投资前十名股票中不存在运动受限情况。                  九、紧要事件揭示   本基金自基金合同收效至上市来回时间未发生对基金份额抓有东说念主有较大影 响的紧要事件。                 十、基金经管东说念主承诺   本基金经管东说念主就本基金上市来回之后履行经管东说念主职责作念出如下承诺：   （一）严格征服《基金法》、               《公开召募证券投资基金运作经管办法》偏激他 法律法例、基金合同的功令，以丰足信用、悉力尽职的原则经管和运用基金资产。   （二）确切、准确、完满和实时地透露按期讲述等联系信息透露文献，透露 通盘对基金份额抓有东说念主有紧要影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券来回所 的监督经管。   （三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何大众传 播绪论中出现的或者在市集精巧传的音讯后，将实时赐与公开走漏。                 十一、基金托管东说念主承诺   基金托管东说念主就基金上市来回后履行托管东说念主职责作念出承诺：   （一）严格征服《基金法》、               《公开召募证券投资基金运作经管办法》偏激他 证券法律法例、基金合同的功令，成就特意的基金托管部，配备实足的、及格的 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金      上市来回公告书 老成基金托管业务的专职东说念主员负责基金财产托工作宜。   （二）根据《基金法》、             《公开召募证券投资基金运作经管办法》偏激他证券 法律法例、基金合同的功令，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基 金资产净值的筹划、基金经管东说念主报酬的计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提和支 付等步履进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的步履违抗《基金法》、                            《公开召募证券投 资基金运作经管办法》偏激他证券法律法例、基金合同的功令，将实时以书面形 式讲演基金经管东说念主限期改进，督促基金经管东说念主改正。   （四）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违章步履，将立即讲述中国证监会， 同期讲演基金经管东说念主限期改进，并将改进效果讲述中国证监会。               十二、基金上市保举东说念主办法   本基金无上市保举东说念主。   下列文献存放在本基金经管东说念主和基金托管东说念主的办公场面，投资者可在办公时 间免费查阅。   （一）中国证监会对于准予浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资 基金注册的文献；   （二）《浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金基金合同》；   （三）《浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金托管条约》；   （四）《浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金招募诠释书》；   （五）《对于央求召募浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金 之法律办法》；   （六）基金经管东说念主业务履历批件、营业派司；   （七）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司；   （八）中国证监会要求的其他文献。 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金        上市来回公告书                              浦银安盛基金经管有限公司                                 二〇二五年一月八日 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金   上市来回公告书 附录：基金合同的内容选录   一、基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的职权与义务   （一）基金份额抓有东说念主的职权、义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主四肢《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照功令要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息府上；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》商定的其他职权。 包括但不限于：   （1）负责阅读并征服《基金合同》、招募诠释书、基金家具府上纲目等信息 透露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解本人风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息透露，实时诈欺职权和履行义务； 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金     上市来回公告书   （4）缴纳基金认购款项或股票、搪塞申购对价、现款差额及法律法例和《基 金合同》所功令的用度，并主动查询来回央求的阐述情况，并妥善诈欺正当职权；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的 有限背负；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）奉行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回进程中因任何原因取得的不当得利；   （9）提供基金经管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新和 补充，并保证其确切、准确、完满；   （10）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》商定的其他义务。   （二）基金经管东说念主的职权、义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》平安运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例功令或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律功令监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律功令，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选定必要圭表保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或交付其他妥贴条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》功令的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律功令决定基金收益的分派决策； 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金   上市来回公告书   （11）在《基金合同》商定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动职权，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供工作的外部机构；   （16）在妥贴联系法律、法例的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、 赎回、转托管和非来回过户等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》商定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者交付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以丰足信用、严慎悉力的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋容颜经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相平安，对所经管的不同基金辨别 经管，辨别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系功令外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得交付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定妥贴合理的圭表使筹划基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法妥贴《基金合同》等法律文献的功令，按联系功令筹划并公告基金净值信 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金     上市来回公告书 息，细则基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他联系功令，履行信息透露及 讲述义务；   （12）保守基金营业机密，不暴露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系功令另有功令外，在基金信息公开透露前应予守秘，不 得向他东说念主暴露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等向 外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的商定细则基金收益分派决策，实时向基金份额抓有 东说念主分派基金收益；   （14）按功令受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系功令召集基金份额抓有东说念主大 会或合营基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按功令保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上，保存年限不低于法律法例功令的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在功令时辰发出，况且 保证投资者大要按照《基金合同》功令的时辰和容颜，随时查阅到与基金联系的 公开府上，并在支付合理成本的条目下得到联系府上的复印件；   （18）组织并干与基金财产算帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对闭幕、照章被摒弃或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并讲演基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例、《基金合同》和《托管条约》功令履行 我方的义务，基金托管东说念主违抗法律法例、《基金合同》和《托管条约》酿成基金 财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务交付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金    上市来回公告书 金事务的步履承担背负；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）本基金在召募时间未能达到基金的备案条目，                          《基金合同》不成收效， 基金经管东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主，召募时间网下股票认购所冻结的股票 应赐与解冻；   （25）奉行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》商定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的职权、义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例、                        《基金合同》和《托管条约》 的功令安全支援基金财产；   （2）依《基金合同》商定取得基金托管费以及法律法例功令或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并选定必要圭表保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集功令，为基金开设证券账户、资金账户偏激他投资所需 账户，为基金办理证券、期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》商定的其他职权。 但不限于：   （1）以丰足信用、悉力尽职的原则抓有并安全支援基金财产；   （2）成就特意的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场面，配备实足的、 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金     上市来回公告书 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相平安；对所托管的不同的基金辨别成就账户，平安核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相平安；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激他联系功令外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得交付第三东说念主托管基金财产；   （5）支援由基金经管东说念主代表基金顽强的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管条约》的商定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （7）保守基金营业机密，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激他 联系功令另有功令外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主暴露，但因 监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等向外部专科参谋人提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主筹划的基金净值信息、基金份额申购、赎回对 价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具办法，说 明基金经管东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》、                            《托管条约》的规 定进行；淌若基金经管东说念主有未奉行《基金合同》、                      《托管条约》功令的步履，还应 当诠释基金托管东说念主是否选定了妥贴的圭表；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系府上，保存年 限不低于法律法例功令的最低年限；   （12）从基金经管东说念主或其交付的登记机构处经受并保存基金份额抓有东说念主名 册；   （13）按功令制作联系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或联系功令向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分； 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金    上市来回公告书   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系功令，召集基金份额抓有东说念主 大会或合营基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》及《托管条约》的功令监督基金经管东说念主 的投资运作；   （17）干与基金财产算帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对闭幕、照章被摒弃或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督经管机构，并讲演基金经管东说念主；   （19）因违抗《基金合同》、                《托管条约》导致基金财产损失机，承诺担补偿 背负，其补偿背负不因其退任而免除；   （20）按功令监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义 务，基金经管东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）奉行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》、                           《托管条约》商定的其 他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的本领和功令   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主构成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不成就简单机构。   异日，若本基金推出本基金的团结基金，则：   鉴于本基金和本基金的团结基金的联系性，团结基金的基金份额抓有东说念主不错 凭所抓有的团结基金的基金份额径直出席或者请托代表出席本基金的基金份额 抓有东说念主大会并参与表决。在筹划参会份额和票数时，团结基金的基金份额抓有东说念主 抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的 权益登记日，团结基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的联 接基金份额占团结基金总份额的比例，筹划效果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。团结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有平 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金      上市来回公告书 等的投票权。   团结基金的基金经管东说念主不应以团结基金的口头代表团结基金的合座基金份 额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受团结基金的特 定基金份额抓有东说念主的交付以团结基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   团结基金的基金经管东说念主代表团结基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本 基金份额抓有东说念主大会的，须先革职团结基金基金合同的商定召开团结基金的基金 份额抓有东说念主大会，团结基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东说念主大会的，由团结基金的基金经管东说念主代表团结基金的基金份额抓有东说念主提议 召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。   若将来法律法例对基金份额抓有东说念主大会另有功令的，以届时灵验的法律法例 为准。   （一）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有功令的无需召开基金份额抓有东说念主大会的 除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作容颜；   （5）颐养基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会本领；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或臆想抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会； 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金      上市来回公告书   （12）阻隔基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条目而被深圳证券交 易所阻隔上市的除外；   （13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，履行妥贴本领后无需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》功令的范围内颐养本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费容颜；   （3）因相应的法律法例、深圳证券来回所或登记机构的联系业务功令发生 变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）增多、取消或颐养基金份额类别成就，对基金份额分类办法及功令进 行颐养；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （6）基金推出新业务或工作；   （7）基金经管东说念主、联系证券来回所、登记机构、销售机构在法律法例、基 金合同功令的范围内颐养联系基金认购、申购、赎回、来回、转托管、非来回过 户等业务的功令；   （8）颐养基金的申购赎回容颜及申购对价、赎回对价构成；   （9）颐养基金净值信息、申购赎回清单的内容、申购赎回清单的筹划和公 告的时辰或频率；   （10）召募并经管以本基金为方针 ETF 的一只或多只团结基金、基金份额 央求上市来回、央求在其他证券来回所上市、新增场外申购赎回容颜、通达跨系 统转托管业务或暂停、住手场外申购赎回业务；   （11）颐养基金的收益分派原则和支付容颜；   （12）按照法律法例和《基金合同》功令不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金       上市来回公告书 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集容颜 金经管东说念主召集。 忽视书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当合营。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主忽视书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知忽视提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知忽视提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当合营。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆想代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当合营，不得扼制、烦嚣。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的讲演时辰、讲演内容、讲演容颜 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金     上市来回公告书 告。基金份额抓有东说念主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议方法；   （2）会议拟审议的事项、议事本领和表决容颜；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权交付讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、授权容颜（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权容颜等）、投递时辰和地点；   （5）会务常遐想划东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 中诠释本次基金份额抓有东说念主大会所选定的具体通信容颜及投票容颜（包括但不限 于以纸质表决票投票、蚁集投票及短信投票等）、交付的公证机关偏激磋商容颜 和磋商东说念主、表决办法寄交的截止时辰和收取容颜。 决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金经管东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面讲演基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票效率。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的容颜   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会容颜、通信开会容颜或法律法例、监管 机构允许的其他容颜召开，会议的召开容颜由会议召集东说念主细则。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期妥贴以下条目时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的交付东说念主 抓有基金份额的凭证及交付东说念主的代理投票授权交付讲授妥贴法律法例、《基金合 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金     上市来回公告书 同》和会议讲演的功令，况且抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证骄贵， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方法或会议讲演载明的其他容颜在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面容颜或会议讲演载明的其他容颜进行表决。   在同期妥贴以下条目时，通信开会的容颜视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》商定公布会议讲演后，在 2 个使命日内连 续公布联系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同商定讲演基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议讲演功令的容颜收取基金份额抓有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 讲演不干与收取表决办法的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的基金份额抓有东说念主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出 具表决办法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金   上市来回公告书 出具表决办法的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东说念主出具的交付东说念主抓有基金份额的凭证及交付东说念主的代理投票授权交付讲授符 正当律法例、《基金合同》和会议讲演的功令，并与基金登记机构记录相符。 亦可选定蚁集、电话、短信或其他非书面容颜向其授权代表进行授权。具体容颜 由会议召集东说念主细则并在会议讲演中列明。 亦可选定蚁集、电话、短信等其他非现场容颜或者以非现场容颜与现场容颜团结 的容颜召开基金份额抓有东说念主大会，会议本领比照现场开会和通信容颜开会的本领 进行。基金份额抓有东说念主不错选定书面、蚁集、电话、短信或其他容颜进行表决， 具体容颜由会议召集东说念主细则并在会议讲演中列明。   （五）议事内容与本领   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额抓有东说念主大会考虑的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的容颜下，当先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条功令本领细则 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，做生意量后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；淌若基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓 有东说念主四肢该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金    上市来回公告书 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干与会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、交付东说念主 姓名（或单元称号）和磋商容颜等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所功令的须以 非常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的容颜通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例和中国证监会 另有功令或《基金合同》另有商定外，调节基金运作容颜、更换基金经管东说念主或者 基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会选定记名容颜进行投票表决。   选定通信容颜进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲授，不然提交 妥贴会议讲演中功令的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 妥贴会议讲演功令的表决办法视为灵验表决，表决办法磨蹭不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金    上市来回公告书 东说念主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运行 后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票效果。   （3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有异 议，不错在文书表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行清 点效果。   （4）计票进程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票容颜为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票进程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息透露办法》的联系功令在 功令绪论上公告。淌若选定通信容颜进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当奉行收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对合座基金份额抓有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金     上市来回公告书   （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条目、议事本领、表 决条目等的功令，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或 监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东说念主 大会审议。   （十）法律法例或监管部门对基金份额抓有东说念主大会另有功令的，从其功令。   三、基金收益分派原则、奉行容颜   （一）基金收益分派原则 供分派利润进行评价，收益评价日强硬的基金净值增长率跳跃功绩相比基准同期 增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金经管东说念主可进行收益分派； 本基金的性情，本基金收益分派无需以弥补亏蚀为前提，收益分派后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金 收益分派后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 时辰、分派时辰、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金经管东说念主不错根 据现实情况细则并按照联系功令公告；   本基金每次收益分派决策详见届时基金经管东说念主发布的公告。   在不违抗法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，经 与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主可对基金收益分派原则进行颐养。此项颐养 无需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于颐养实施日前在功令绪论公告。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的基金收益分派对象、分派 时辰、分派数额及比例、分派容颜等内容。   （三）收益分派决策的细则、公告与实施 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金     上市来回公告书   本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按《信息披 露办法》的联系功令在功令绪论公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、与基金财产经管、运用联系用度的索求、支付容颜与比例   （一）基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金联系的 信息透露用度； 诉讼费和仲裁费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付容颜   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。经管费的筹划 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个使命日内按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金     上市来回公告书 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商搞定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的筹划 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个使命日内按照指定的 账户旅途进行资金支取，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商搞定。 用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的方法   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作进程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的功令代扣代缴。      五、基金财产的投资标的和投资限定   （一）投资方针 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金     上市来回公告书   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地终了投资方针，本基金可极少投资于部分非标的指数成份股（包含主板、 创业板、科创板偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、 央行单据、场所政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金融债券、企业 债券、公司债券、次级债券、可调节债券、可交换债券、可分离来回可转债、短 期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银行存 款、同行存单、养殖用具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市集用具 以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥贴中国证监会联系功令）。   本基金可根据法律法例的功令参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥贴 本领后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管 机构的联系功令奉行。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例 不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例 的功令而受限定的情形除外。每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票 期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保抓不低于来回保证金一倍的现款。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金经管东说念主在履行法 定本领后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （三）投资限定   基金的投资组合应遵照以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产的   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需 缴纳的来回保证金后，应当保抓不低于来回保证金一倍的现款；   （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外  浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金     上市来回公告书 的身分以致基金不妥贴本款所功令比例限定的，本基金经管东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （4）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支抓证券，其市值不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （5）本基金抓有的一说念资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （6）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范畴的 10%；   （7）本基金经管东说念主经管的一说念基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支抓 证券，不得跳跃其各种资产支抓证券臆想范畴的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券时间，淌若其信用等第着落、不再妥贴投资圭臬，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金进行债券回购最长期限为 1 年；   （11）本基金参与股指期货来回后，则需征服下列投资比例限定： 金资产净值的 10%； 抓有的股票总市值的 20%； 筹划）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的联系商定； 不得跳跃上一来回日基金资产净值的 20%；   （12）本基金参与国债期货来回后，则需征服下列投资比例限定： 金资产净值的 15%；  浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金      上市来回公告书 抓有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，臆想（轧差筹划）应当妥贴基金合同对于债券投资比例 的联系商定； 不得跳跃上一来回日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货来回后，在职何来回日日终，抓有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值 的 100%。其中，有价证券指股票、存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （14）本基金参与股票期权来回后，则需征服下列投资比例限定： 值的 10%； 抓有合约行权所需的全额现款或来回所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数筹划；   （15）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求： 出借期限在 10 个来回日以上的出借证券，纳入《流动性风险经管功令》所述流 动性受限证券的范围； 均筹划； 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金        上市来回公告书   （17）本基金的基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同商定的投资范围 保抓一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来回的股票奉行，与境 内上市来回的股票合并筹划，法律法例或监管部门另有要求的除外；   （20）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》商定的其他投资限定。   除上述第（2）、（3）、（8）、（16）、（18）项外，因证券市集波动、期货市集 波动、上市公司合并、基金范畴变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流 动性限定等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不妥贴上述功令投资比例 的，基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行颐养，但中国证监会功令的罕见情形 除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分 以致基金投资不妥贴第（16）项功令的，基金经管东说念主不得新增出借业务。法律法 规另有功令的，从其功令。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系商定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的商定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日 起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行法定本领后，本基金投资不再受联系限定或以变更后的功令为准。   为珍视基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗功令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、独揽证券来回价钱偏激他不正直的证券来回行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会功令扼制的其他行动。   如法律法例或监管部门取消或变更上述扼制性功令，基金经管东说念主在履行法定 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金      上市来回公告书 本领后，则本基金投资不再受联系限定或以变更后的功令为准。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、现实 限度东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当妥贴本基金的投资方针和投资策略，遵照基金 份额抓有东说念主利益优先原则，退缩利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集自制合理价钱奉行。联系来回必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律 法例赐与透露。紧要关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的平安董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限定或按变更后的功令奉行，无需经基金份额抓有东说念主大会审议。      六、基金资产净值的筹划方法和公告容颜   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前且未上市来回时， 基金经管东说念主应当至少每周在功令网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在运行办理基金份额申购或者赎回或基金份额上市来回后，基金经管东说念主应当 在不晚于每个绽放日/来回日的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营 业网点透露绽放日/来回日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在功令网站透露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      七、基金合同撤销和阻隔的事由、本领以及基金财产算帐容颜   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定或《基金合同》商定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金     上市来回公告书 自表决通过之日起收效，决议收效后依照《信息透露办法》的联系功令在功令媒 介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系本领后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主相接的； 的身分以致标的指数不妥贴要求或法律法例、监管机构另有功令的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对搞定决策进行 表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组长入接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律办法书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告； 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金    上市来回公告书   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐进程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐进程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 讲述登载在功令网站上，并将算帐讲述教唆性公告登载在功令报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例 功令的最低年限。   八、争议搞定容颜   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能搞定的，任何一方均应将争议提交中国海外经济贸易仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决 是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有功令，仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，不绝诚笃、勤 勉、尽职地履行基金合同功令的义务，珍视基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的容颜 浦银安盛中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金   上市来回公告书  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。

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